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证券业协会将抽查行业从业人员管理不

发布时间:2019-02-03 06:17:37
  证券业协会将抽查行业从业人员管理

  本报讯针对个别机构聘用未取得执业证书人员从事证券业务、导致个别从业人员同时在两个机构执业的情况,中国证券业协会昨日发出通知,督促会员EVA内衬单位要及时组织整改。同岩棉复合板时协会也将组织抽查,严格行业从业人员的管理。

  协会要求,各会员单位要做好拟聘用人员的从业状况防水试验箱调查,了解其劳动关系或证券经纪业务委托关系现状,获取其离职证明或解享受着淡淡的恬静与优雅除委托关系证明。对于所属从业人员受到公司内部处分,因执业行为违规被监管部门实施行政监督管理措施或被给予行政处罚,或被人民法院给予刑事处罚的,机构应在作出内部处分决定或知悉该从业人员被实施行政监督管理措施、给予处罚之日起十个工作日内

,通过中国证券业执业证书管理系统提交处罚备案。

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